Правовое обеспечение Федеральной Службы по финансовому рынку в регионах

Экономика » Особенности организации и регулирования деятельности банка на российском рынке ценных бумаг » Правовое обеспечение Федеральной Службы по финансовому рынку в регионах

Страница 1

С момента создания юридического отдела до начала 2002 года его сотрудники представляли интересы РО в арбитражных судах и судах общей юрисдикции 218 раз, из них в качестве истца – 11, ответчика – 149, третьего лица – 58. Наиболее распространёнными судебными спорами с участием РО ФКЦБ являются споры по искам о признании недействительными решений РО ФКЦБ о регистрации выпусков ценных бумаг и постановлений о наложении штрафов за нарушение законодательства РФ о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов. Всего за этот период в арбитражные суды было обжаловано 48 постановлений о наложении штрафов, рассмотрено 41 исковое заявление, в 6 случаях иски были удовлетворены. По искам РО ФКЦБ ликвидировано 5 АО, незарегистрировавших выпуски ценных бумаг при учреждении.

Юридический отдел взаимодействует с другими структурными подразделениями РО ФКЦБ, рассматривая переданные на правовую экспертизу документы и договоры. Его сотрудниками было обосновано 2 943 заключения по документам, представленным для регистрации выпуска ценных бумаг или отчёта об итогах выпуска ценных бумаг.

Основная деятельность отдела по работе с регионами связана с организацией взаимодействия РО ФКЦБ России в ЦФО с региональными органами государственной власти и управления по вопросам координации деятельности представительств РО ФКЦБ России в ЦФО в целях регулирования деятельности рынка ценных бумаг.

Региональным отделением ФКЦБ России в ЦФО подписаны соглашения о порядке координации деятельности по развитию рынка ценных бумаг с администрациями Владимирской, Ивановской, Калужской, Костромской, Московской, Рязанской, Смоленской, Тульской, Ярославской областей. Распоряжением губернаторов Тульской, Ярославской, Костромской, Владимирской, Ивановской областей приняты и выполняются региональные программы по развитию рынка корпоративных ценных бумаг с целью привлечения инвестиций в экономику областей.

Рис. 6. ЦФО

С 1 января 1999 года представительства начали осуществлять приём документов на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг (отчётов об итогах выпусков) и их экспертизу. Контрольно-инспекционная работа деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется представительствами на основе планов, утверждаемых РО ФКЦБ России в ЦФО.

Вопросы государственного регулирования деятельности рынка ценных бумаг всё чаще становятся предметом судебных разбирательств, формируя определённое направление судебной практики, которое ещё 5 лет назад отсутствовало. Ещё в 1998 году РО ФКЦБ участвовало в 14 судебных разбирательствах, то, например, в 2001 году уже в 146.

Распространенной категорией споров, по которым РО ФКЦБ России в ЦФО привлекается в качестве ответчика, является обжалование предписаний и постановлений о наложении штрафа. За 2000-2001 гг. в арбитражный суд было обжаловано 48 постановлений РО ФКЦБ России в ЦФО о наложении штрафов, из которых только 6 постановлений признаны недействительными.

Чаще всего обжалуются те штрафы, которые наложены за нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг (отсутствие государственной регистрации выпусков ценных бумаг или неисполнение предписаний РО ФКЦБ В ЦФО о представлении документов для регистрации). Однако в отношении таких нарушений сложилась однозначная судебная практика – постановления РО ФКЦБ России признаются законными и обоснованными: ни один из указанных исков не был удовлетворён.

РО ФКЦБ участвует в качестве третьих лиц в судебных разбирательствах, предметом которых является законность сделок с ценными бумагами, решений общих собраний АО, действий регистратора.

В основе таких споров, как правило, лежат различные корпоративные конфликты. При обосновании исковых требований, акционеры нередко используют ничтожность сделок с ценными бумагами в связи с отсутствием их государственной регистрации, а также ссылаются на результаты проверок, проведённых ФКЦБ по жалобе акционеров.

В суды подаются также иски с требованием применить последствия недействительности ничтожных сделок с ценными бумагами, а именно: признать недействительными решения общих собраний акционеров, принятые акционерами, не имевшими права на участие и голосование по вопросам повестки дня, государственную регистрацию изменений в учредительные документы об увеличении уставного капитала.

Такие иски судом удовлетворяются независимо от того, что впоследствии выпуски могли быть зарегистрированы. Определяющим в таких случаях является отсутствие государственной регистрации на момент совершении сделки.

Страницы: 1 2

Еще о комерческих банках:

Пассивные операции
Пассивные операции коммерческого банка — это деятельность банка по аккумулированию собственных и привлеченных средств, в целях их размещения. Назначение операций коммерческого банка состоит в следующем: · обеспечение ресурсами деятельности банка; · формирование дополнительных источников средств для ...

Отличительные особенности обязательного медицинского и добровольного медицинского страхования и необходимость их сочетания
Обязательное медицинское страхование является своеобразной разновидностью государственного социального страхования: оно гарантирует равные возможности предоставления минимального объёма медицинской помощи неограниченному кругу лиц — все работающие граждане получают полисы ОМС через работодателя, а ...

Организация формирования и реализации депозитной политики
Депозитная политика ОАО «Банк «Петровский» тесно связана с кредитной и процентной политикой банка, являясь одним из элементов банковской политики в целом. Депозитная политика формируется с выделением следующих шагов: - постановка цели и определение задач депозитной политики; - выделение соответству ...

Навигация

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.supremebank.ru